Compliancemanagement

Die unternehmerische Compliance stellt viele kleinere und mittlere Unternehmen vor große Herausforderungen. Die regulatorischen Anforderungen steigen stetig. Neben der Berichterstattung (Transparenzregister, Offenlegung) sieht sich der Unternehmer vor die Herausforderung gestellt, die Einhaltung von Vorschriften (z.B. Datenschutz) zu dokumentieren, um auf Anfragen reagieren zu können.

Ein eigener Stabsbereich für Compliance lohnt sich allerdings erst ab einer gewissen Größe. Diese Lücke schließen wir, indem wir Unternehmen helfen, die für sie relevanten Anforderungen zu identifizieren und zu erfüllen, ohne die eigenen personellen Ressourcen übermäßig zu belasten.

Das erfordert eine systematisch koordinierte Vorgehensweise, die wir standardisieren und stetig weiterentwickeln. Unser Ansatz setzt Compliance im Unternehmen ganzheitlich in Abstimmung mit ihrem Steuerberater, Datenschutz- und Sicherheitsbeauftragten sowie etwaigen weiteren Beteiligten um. So machen wir Compliance auch für kleinere und mittlere Unternehmen beherrschbar.

Effiziente Umsetzung von Nachhaltigkeit

Compliance-Screening

Welche Anforderungen sind zu erfüllen?
Welche Dokumentationspflichten bestehen?
Das Format „Compliance“ haben wir entwickelt, um die bürokratischen Anforderungen an Unternehmen zu adressieren und daraus einen Lösungsmodus zu entwickeln. Das Ergebnis dieses Formats ist die Identifikation der regulatorisch relevanten Aufgaben und der vertrieblich hilfreichen Compliance-Aspekte.

Compliance Status

Was ist bereits umgesetzt?
Welche offenen Punkte sind priorisiert?

Die so identifizierten Aufgaben werden mit dem Status Quo abgeglichen (Gap-Analyse). Für die bereits im Management geregelten Themen sind Mechanismen für die kontinuierliche Überwachung zu etablieren.

Compliance Grundlagen-Workshop

Wie managen andere erfolgreich Compliance?
Was können wir lernen?

Bei Bedarf führen wir für unsere Kunden Workshops (Online/Inhouse) durch, um die relevanten Mitarbeiter fortzubilden und vor allem für Compliance-relevante Aspekte zu sensibilisieren. Darüber hinaus dienen die Workshops der Verbesserung der Akzeptanz der umzusetzenden Schritte.

Compliance-Strategie

Bestehen Handlungsspielräume bei der Umsetzung? Wie sollen diese ausgeschöpft werden?
Die Compliance-Anforderungen an das Unternehmen können abhängig von der Branche und der Größe stark variieren. Zudem bestehen Wahlrechte. Auch die Konsequenzen von Erfüllung/Nichterfüllung (Sanktion/Anreiz) können sehr unterschiedlich sein. Die ökonomischen Auswirkungen im Unternehmen (Kapazitätsbindung, Kosten) sind ebenfalls zu berücksichtigen. Wir entwickeln nach den Anforderungen unserer Kunden eine passende Compliance-Strategie, die die Handlungsspielräume identifiziert, bewertet und Maßnahmen umsetzt.

Compliance-Organisation / Monitoring

Wie wird die Compliance-Strategie im Unternehmen umgesetzt?
Wie werden neue Anforderungen identifiziert?
Unabhängig vom Umfang und der Komplexität der Anforderungen ist es ratsam, die Verantwortung für das Thema Compliance klar zu regeln und in einer zentralen Funktion zu bündeln. Ausgehend von der Compliance-Strategie gestalten wird diese Funktion mit ihren spezifischen Zuständigkeiten, Tätigkeiten und Abläufen effizient aus. Hierbei legen wir besonderes Augenmerk darauf, auch künftige Anforderungen frühzeitig zu erkennen und zu berücksichtigen.

Externer Compliance-Beauftragter

Kann ein Externer Compliance-Beauftragter sein?
Wofür wäre er zuständig?
Insbesondere für mittlere und kleine Unternehmen ist die Etablierung einer eigenständigen Compliance-Funktion nach unserer Erfahrung aus Kostengründen nicht leistbar. Daher kann es vorteilhaft sein, einen externen Compliance-Beauftragten zu engagieren. Dieser hat über vielfältige Mandate die Kompetenz und das Fachwissen die Compliance im Unternehmen kontinuierlich weiterzuentwickeln. Er verursacht geringere Kosten im Vergleich zu einer Vollzeitstelle. Wir übernehmen diese Aufgabe gerne für Sie.

Projektmanagement für die Compliance-Umsetzung

Welche Anforderungen müssen in einem Projekt bearbeitet werden? Wie wird die Compliance-Anforderung im Projekt umgesetzt?
Die Compliance-Anforderungen (z.B. CSRD, DSGVO, Lieferkettengesetz, Energieeffizienzgesetz etc.) sind bei großen und mittleren Unternehmen komplex und werden idealerweise im Rahmen von dedizierten Projekten umgesetzt. Zur Entlastung der Ressourcen unserer Kunden übernehmen wir gerne extern das Projektmanagement.